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中金公司因保荐企业思尔芯IPO涉嫌未勤勉尽责遭证监会立案调查

10月11日晚间，中金公司披露公告，称当天收到中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）的《立案告知书》。
公告指出，中金公司因涉嫌在思尔芯首次公开发行股票（IPO）保荐业务上未勤勉尽责，违反了相关法律法规，中国证监会已决定对公司进行立案。

一、事件背景

此事件源于思尔芯的首次公开发行股票并在科创板上市申请。
上交所于2021年8月24日受理了其申请。
由于思尔芯撤回了发行上市申请，上交所于2022年7月27日决定终止审核。
据了解，思尔芯作为首发信息披露质量抽查企业，证监会于2021年12月对其进行了现场检查，并发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。

二、中金公司的回应

针对此次事件，中金公司相关人士在接受采访时表示，公司于11日已收到中国证监会关于思尔芯IPO项目的《立案告知书》。
中金公司表示将积极配合中国证监会的工作，严格履行信息披露义务。
公司还强调，将坚持以投资者为本，不断强化执业过程的质量管控，严格把好资本市场入口关，进一步夯实“看门人”责任，不断提升执业质量，以更好地服务资本市场的高质量发展。

三、思尔芯的欺诈发行行为

经查，思尔芯在公告的证券发行文件中存在重大虚假内容，其《招股说明书》中涉及的财务数据存在虚假记载。
具体而言，思尔芯在2020年虚增营业收入合计1536.72万元，占当年度营业收入的11.55%；同时，该公司虚增利润总额合计1246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。

四、证监会的处罚

今年2月9日，中国证监会已对思尔芯在申请科创板首发上市过程中的欺诈发行违法行为进行了行政处罚。
其中，对思尔芯处以400万元罚款。
对涉案的相关责任人，包括时任思尔芯董事长黄学良、时任思尔芯董事、首席执行官、总经理Toshio Nakama等，均作出了相应的罚款决定。

五、事件的启示

此事件为资本市场敲响了警钟。
作为资本市场的“看门人”，保荐机构在IPO过程中起着至关重要的作用。
保荐机构需勤勉尽责，严格把关信息披露的质量，切实保护投资者的利益。
此次中金公司因保荐企业思尔芯IPO涉嫌未勤勉尽责而遭证监会立案，对于整个行业来说，也是一次警示。
各保荐机构应以此为鉴，加强内部质量控制，提高执业质量，确保资本市场的健康稳定发展。

六、结语

随着资本市场的不断发展，保护投资者利益、维护市场秩序的任务愈发重要。
作为资本市场的参与者，保荐机构应切实履行好自身的职责，勤勉尽责，为投资者提供真实、准确、完整的信息。
对于违反法律法规的行为，监管部门应坚决予以打击，以维护市场的公平、公正、公开。

中金公司此次收到证监会的立案告知书，是对其业务的一次警示。
希望中金公司及其他保荐机构能够吸取教训，加强自律，提高执业水平，为资本市场的健康稳定发展做出更大的贡献。

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相关标签： 立案、 证监会、 上交所、 中金公司、 招股说明书、

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