监管重拳出击-金融领域再掀风暴

标题：深圳泽润股权投资基金管理违规被注销，协会申辩回应揭示多项违规事实

正文：

中国基金报记者林雪报道，9月20日，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）网站披露了多份纪律处分决定书。
其中，深圳泽润股权投资基金管理有限公司（以下简称“深圳泽润”）因多项违规行为被注销了私募基金管理人登记，引起了广泛关注。

据协会披露的纪律处分决定书显示，深圳泽润存在以下五项违规行为：

一、未谨慎勤勉履行管理人义务

深圳泽润在其管理的中创全球未来旅游驴妈妈专项私募股权基金、豪亨1号私募股权基金、艺鼎1号私募股权基金以及共青城中创文旅投资中心（有限合伙）的项目中，未实际参与项目尽职调查和投资决策，存在未履行谨慎勤勉义务的情形。
这一行为违反了《私募基金监管办法》第四条的规定。

二、自律检查中提供的材料不真实、不准确

深圳泽润在专项法律意见书中表示其已履行投资尽调、投后管理等一系列义务，但实际上并未参与相关项目的尽职调查和投资决策。
这一行为违反了《中国证券投资基金业协会自律检查规则（试行）》第二十五条的规定。

三、未及时向部分投资者进行信息披露

深圳泽润未按基金合同约定向部分投资者披露半年报和年报，相关行为违反了《私募投资基金信息披露管理办法》第三条、第十七条的规定。

四、未妥善保存相关基金资料

深圳泽润所管理的部分私募基金产品的投资者适当性材料缺失，且未完全履行投资者适当性义务。
相关行为违反了《私募投资基金募集行为管理办法》的相关规定。

五、存在投资者查询账号开通不足的情形

深圳泽润早期投资者大多习惯于通过微信发送项目进展，导致部分投资者查询账号开通不足。
公司还存在通过合作方某公司私刻公章、冒用名义出具基金确认函等违规行为。

对于深圳泽润的上述违规行为，协会给出了审理意见，并最终决定注销其管理人登记。
值得注意的是，深圳泽润在申辩过程中提出了七点意见，但协会均不予采纳。

公开资料显示，深圳泽润成立于2016年，注册资本为1亿元。
此次被注销私募股权、创业投资基金管理人登记前，该公司旗下备案了15只私募基金。

针对深圳泽润的违规行为，协会在纪律处分决定书中详细阐述了其不当行为的事实、性质和后果，并强调了基金管理人的职责和义务。
协会表示，将坚决贯彻落实“放管服”政策精神，持续加强事中事后自律管理，对于违反自律规则的行为，将依法依规进行处理，以维护市场秩序和保护投资者权益。

编辑：舰长
审核：木鱼

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附加建议：在私募基金行业日益发展的当下，各私募基金管理机构应严格遵守相关法规，勤勉履行职责，保护投资者权益。
对于违规行为，监管部门和协会应持续加强监管力度，确保市场公平、公正、公开，促进行业健康发展。

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相关标签： 私募基金、 决定书、 募集办法、 承诺函、 法人、

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