东吴证券，遭重罚！回应来了

东吴证券因未勤勉尽责被监管罚没超1336万元

中国基金报记者晨曦报道

近日，东吴证券因国美通讯和紫鑫药业两个项目的非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，被证监会立案调查。
时隔7个月后，调查结果公布。
东吴证券公告称收到证监会《行政处罚告知书》，两项目合计被罚没金额超过1336万元。

一、事件背景

今年4月，东吴证券在国美通讯2020年非公开发行股票项目中提供保荐承销服务，以及在紫鑫药业2014年的非公开发行股票项目中提供保荐服务。
但在保荐执业过程中，东吴证券未能勤勉尽责，所出具的相关文件存在虚假记载。

二、详细情况

在国美通讯项目中，东吴证券未对贸易业务内控流程进行审慎核查，走访流于形式。
而在紫鑫药业项目中，东吴证券未对重大采购合同进行审慎核查，未对发行对象履行认购义务能力进行审慎核查，持续督导期间也未进行审慎核查。

三、处罚情况

针对以上行为，证监会拟决定对东吴证券责令改正并给予警告。
针对国美通讯项目，没收保荐业务收入并罚款；针对紫鑫药业项目，同样没收保荐业务收入并罚款。
对于相关项目的签字保荐代表人也被予以警告及罚款。

四、相关公司现状

国美通讯，即目前的ST美讯，是A股市场总市值最低的个股之一。
而紫鑫药业已在2023年8月摘牌退市。
两者均因涉及违法事宜被证监会处罚。

五、东吴证券回应

对于此次处罚，东吴证券表示诚恳接受，并将深刻反思、汲取教训。
公司表示将全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，规范运作，履行好资本市场看门人的责任。

六、行业背景

近年来，压严压实中介责任成为监管重点。
除东吴证券外，还有其他券商因投行类项目未勤勉尽责被立案调查。
证监会将督促所有行业机构以案为鉴，持续强化投行业务监管，推动保荐机构提升执业质量。

七、结语

对于此次事件，我们能看到监管部门对于投行业务的严格监管，以及对于未勤勉尽责的严厉处罚。
这对于整个行业来说，无疑是一次警示。
东吴证券的这次事件，也给其他券商敲响了警钟，必须严格内控，勤勉尽责，否则将付出沉重的代价。

八、展望未来

东吴证券表示将继续聚焦主业做强做优，打造精品化一流投资银行。
在此事件之后，公司必将深刻反思、积极改进，为资本市场输送更多优质企业。
同时，证监会也将继续加强监管，推动证券公司的高质量发展。
编辑：舰长审核：许闻�。
《中国基金报》对此报道享有版权，未经授权禁止转载。
授权转载合作请联系：于先生（电话：0755-82468670）以履行相关法律责任和程序。

---

---

相关标签： 证监会、 东吴证券、 紫鑫药业、 上市公司、 中金公司、 光大证券、

上一篇：热议焦点拜登与特朗普的对话，午间磋商引领新

下一篇：股市波动剧烈，投资者面临重大考验