权威部门介入严查-监管风暴再起

巨丰投顾北京分公司被责令暂停新增客户：监管措施的背后

记者南深报道

日期：9月30日

北京证监局网站近日发布通告，拟对陕西巨丰投资资讯有限责任公司（以下简称巨丰投顾）北京分公司采取责令暂停新增客户的行政监管措施。
此次监管措施源于该分公司在运营过程中存在的多项违规行为。

经查，巨丰投顾北京分公司的违规行为主要表现在以下几个方面：

部分营销人员在展业过程中存在片面宣传高收益率盈利案例的行为，未对使用公司服务可能存在的风险进行合理提示。
这种误导性的营销宣传，以及对投资收益的承诺或保证，不仅违反了相关法规，也损害了投资者的权益。

该分公司的部分投资顾问的投资建议未在业务运营支持系统审核留痕，部分投顾助理和投资顾问之间的投资建议沟通记录也未留痕。
这种情况使得投资者的决策依据缺乏透明度，不利于保护投资者的合法权益。

再者，公司时任合规负责人被安排继续向服务协议已到期、存在投诉争议纠纷的客户提供投资顾问服务。
这不仅违反了公司内部的管理规定，也可能加剧公司与客户之间的纠纷，损害公司的声誉。

最后，还存在未取得一般证券业务从业资格的员工开展营销展业，并提供股票操作建议的情况。
这种行为严重违反了相关法规，不仅可能导致公司的业务质量下降，也可能给投资者带来损失。

基于以上违规行为，北京证监局拟对巨丰投顾北京分公司采取责令暂停新增客户3个月的行政监管措施。
暂停期满后，公司需提交整改报告，经过北京证监局验收通过后，方可恢复正常运营。

值得注意的是，这并非巨丰投顾首次受到监管部门的处罚。
在2022年7月7日，巨丰投顾重庆分公司也因多项违规行为被重庆证监局责令改正，并自收到行政监管措施决定书之日起暂停新增客户12个月。

巨丰投顾官网介绍，公司成立于1997年，是首批证券投资咨询机构之一。
在北京、上海、广州、重庆、无锡五地设有5家分公司，服务覆盖投资者超过百万。
本次事件的发生，对于巨丰投顾来说，无疑是一次警示，提醒其在追求业务发展的同时，更要注重合规管理，保护投资者的合法权益。

对于投资者而言，此次事件也是一个提醒。
在选择投资顾问服务时，不仅要关注其业绩和收益，更要关注其合规性和风险管理能力。
只有选择合规、专业的投资顾问，才能有效保护自己的投资权益。

证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指接受客户委托，提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务。
巨丰投顾作为证券投资咨询机构，其责任不仅是向客户提供投资建议，更是要辅助客户做出投资决策，并直接或间接受益。
因此，合规性和专业性是其业务发展的基石。

对于巨丰投顾北京分公司被采取暂停新增客户的行政监管措施，既是对其违规行为的惩罚，也是对其业务运营的警示。
希望巨丰投顾能够认真对待此次事件，深化内部改革，加强合规管理，为投资者提供更加安全、专业的服务。

对于其他证券投资咨询机构而言，此次事件也是一个警示。
各机构应引以为戒，加强自身的合规管理，确保业务的合规性和规范性。
只有这样，才能为投资者提供安全、专业的服务，赢得投资者的信任。

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